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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

《证券发行与承销管理办法》对定价、发售、承销、信息披露等环节进行了规范。根据该办法下列说法正确的

是()。

A.首次公开发行股票,应当通过向特定机构投资者以议价的方式确定股票发行价格

B.证券公司承销证券,只能采用代销方式

C.发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票,配售对象需符合《证券发行与承销管理办法》规定

D.向战略投资者配售股票只需事前签署配售协议即可,不必向监管机构备案

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第1题
《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节,完善了现行的询价制度。 ()此题为判断题(对,错)。
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第2题
《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节,完善了现行的询价制度,下列关于询价制度叙述正确的是()。

A.对在深交所中小企业板上市的公司,必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

B.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价

C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价,主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

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第3题
(2009年考试真题)余额包销是指承销商按照规定的发行额和发行条件,在约定的期限内向投资者发售证券,到销售截止日,如投资者实际认购总额低于预定发行总额,未售出的证券由发行方负责收回的承销方式。()此题为判断题(对,错)。
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第4题
证券公司代理发售证券,在承销期结束后,将还未承销出去的证券全部退还给发行人的承销发行方式是( )。

A.代理发行

B.包销发行

C.余额包销

D.全额包销

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第5题
根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在()亿股以上的.可以向战略投资者

根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在()亿股以上的.可以向战略投资者配售股票。

A.2

B.2.5

C.3.5

D.4

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第6题
证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行的承销方式是()。A.

证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行的承销方式是()。

A.代销

B.余额包销

C.全额包销

D.包销

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第7题
下列说法中,正确的是()。

A.证券包销代发行人发售证券,在承销期结束后,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

B.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

C.余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

D.根据《证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销

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第8题
根据中国证券业协会统计,截至2008年底,我国共有证券公司107家,总资产1.2万亿元,净资本2887.4亿元
。下列对证券公司业务分类正确的是()。

A.经纪业务、证券发行与承销、证券自营业务、受托资产管理业务、直投业务、融资融券业务

B.经纪业务、证券发行与承销、资产管理、证券自营

C.经纪业务、证券发行与承销、资产管理、证券自营、直投业务

D.经纪业务、证券发行与承销、QDII证券自营、资产管理

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第9题
公司债券承销与公司股票承销的不同之处包括()。

A.承销方式;

B.承销程序;

C.发行定价;

D.承销费用的收取;

E.投资银行的选择。

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第10题
在出售证券时与购买者约定到期买回证券的方式,称为______。

A.证券发行

B.证券承销

C.期货交易

D.回购协议

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第11题
采用全额承购包销方式代理发行证券的,商业银行发售证券的价格由商业银行与发行单位商定。()

采用全额承购包销方式代理发行证券的,商业银行发售证券的价格由商业银行与发行单位商定。( )

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