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第1题
由于投资对象随时间推移会发生变化，投资者需要在原有组合基础上加入一些证券及减少一些证券，即不同证券组合比例将重新调整。对( )来说，上述调整较频繁。
A.积极投资组合管理者
B.消极投资组合管理者
C.混合投资组合管理者
D.所有投资组合管理者
第4题
2004年6月1日()正式实施，推动基金业在更加规范的法规轨道上稳健发展。
A.《开放式证券投资基金试点办法》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《中华人民共和国证券投资基金法》
D.《中华人民共和国公司法》
第5题
证券投资基金的当事人及当事人之间的关系《证券投资基金法》对基金管理人与基金托管人的
证券投资基金的当事人及当事人之间的关系
《证券投资基金法》对基金管理人与基金托管人的受托职责包括但不限于下列规定（）。
A．基金管理人履行基金财产的投资运作
B．基金托管人履行基金财产的托管
C．实行相互监督
D．因对方行为造成基金财产或基金持有人损失时，另一方负连带责任
第7题
我国《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定（)。A．提前终止基金
我国《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定()。
A．提前终止基金合同
B．基金扩募或者延长基金合同期限
C．更换基金管理公司的高级管理人员
D．更换基金管理人、基金托管人
第8题
()是一种利益共享、风险共担的集合投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，投资于证券等金融产品或其他产业部门，以获得投资收益和资本增值。
A.实体投资
B.公募基金
C.私募基金
D.投资基金
第9题
依据《证券投资基金法》第十三条规定，设立基金管理公司，其主要股东应该具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。 ()此题为判断题(对，错)。
第10题
下列属于我国广义证券法范围的有：( )。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》
C.《可转换公司债券管理暂行办法》
D.《中华人民共和国证券投资基金法》
第11题
《证券投资基金法》对基金管理人与基金托管人的受托职责包括但不限于下列规定（)。
A.基金管理人履行基金财产的投资运作
B.基金托管人履行基金财产的托管
C.实行相互监督
D.因对方行为造成基金财产或基金持有人损失时，另一方负责连带责任
