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[多选题]

详细的说,证券经纪商在代理业务中所承担的义务包括()。

A.认真与客户签定证券买卖代理协议,坚持理解客户的原则,忠实办理委托业务

B.经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务,未经委托人许可严禁泄露

C.经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录

D.为客户融资、融券,从事信用交易

E.接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托

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第1题
场内交易采用经纪制进行,投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。()

场内交易采用经纪制进行,投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。()

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第2题
在证券经纪业务中,代理原则是指()。

A.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失

B.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托

C.不能受理全权委托而决定证券买卖

D.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺

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第3题
作为(),投资银行代表着买卖双方,接受客户委托代理买卖证券并收取适当的佣金

A.证券做市商

B.证券交易商

C.证券经纪商

D.证券承销商

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第4题
投资者预期证券行情将要上涨,向证券经纪商交付一定比率的保证金而获得资金贷款,并委托经纪商代理买入某种证券,待行情上涨后再委托经纪商卖出证券,所得差价部分在支付交易手续费和贷款利息后即为投资收益,这属于( )。

A.保证金卖空交易

B.保证金买空交易

C.期货做多

D.期货做空

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第5题
经纪业务的证券经营机构又被称为:()A 证券经纪商B 上市公司C 交易所D 基金公司

经纪业务的证券经营机构又被称为:()

A 证券经纪商

B 上市公司

C 交易所

D 基金公司

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第6题
根据证券商业务的性质可分为( )。

A.机构投资者

B.投资银行

C.证券经纪商

D.证券自营商

E.个人投资者

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第7题
下列关于证券经纪商的说法,错误的是()。

A.以代理人的身份从事证券交易

B.收入来源为收取的佣金

C.不承担交易中的价格风险

D.收入来源为买卖价差

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第8题
证券经纪业务包含的要素不包括()。A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.中国证券业协会

证券经纪业务包含的要素不包括()。

A.委托人

B.证券经纪商

C.证券交易所

D.中国证券业协会

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第9题
代理人是否可以索取其在履行代理业务中所支出的费用或者损失?
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第10题
某证券公司制定证券经纪业务管理规章,下列哪些不符合法律规定?(2008延—1--69,多)

A.允许全权代理客户从事证券交易

B.可以向客户承诺由公司按比例承担投资风险

C.允许客户通过互联网络办理委托证券交易

D.与客户交易资料的保管期限为1O年

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第11题
依业务性质为标准,可以把证券商分为()

A.证券承销商

B.证券自营商

C.证券综合商

D.证券经纪商

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