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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定，商业银行的年度内部审计计划应充分考虑监管关注事项，包括但不限于：（)

A.全面风险管理

B.资本充足

C.流动性

D.内控合规

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第1题

中国银监会2006年的《商业银行风险管理指引》对商业银行合规管理部门与内部审计部门的职能作出了规

定，描述正确的是()。

A．商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价

B．内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计

C．内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估

D．以上都是

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第2题

某商业银行接待一名客户办理取款业务，由于该客户重病在床，急需取款用于疾病，且该业务必须本人亲自办理。依据《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定，该银行可提供上门服务。（）

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第3题

加强员工行为管理。银行业金融机构应严格执行《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》(银监办发〔2014〕57号)有关要求，制定完善()制度，落实机构负责人对员工的管理、教育和监督职责。

A.员工监督

B.员工异常行为排查

C.员工审计

D.员工内部控制

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第4题

根据《银行业金融机构内部审计指引》，银行业金融机构应建立完善与中国银监会的沟通和报告制度。董事会和高级管理层应就重大审计发现及时向中国银监会报告（）

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第5题

1285依据《商业银行信用卡业务监督管理办法》（2011年第2号），全国性商业银行申请开办信用卡业务，由其（）向中国银监会申请审批

A.分支机构

B.总行

C.代理机构

D.指定机构

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第6题

为了帮助银行业实施《新巴塞尔协议》，2007年中国银监会发布的《中国银行业实施新资本协议指导意见》

是中国银行业实施新资本协议的指导性文件，其中规定了银行业资本管理的纲领性意见。下列说法不正确的是()。

A．银监会鼓励商业银行实施高级内部评级法

B．商业银行应采取内部模型法计算市场风险的资本要求

C．商业银行资本应覆盖所面临的80％的实质性风险

D．商业银行应建立稳健的内部资本评估程序，设立内部资本目标

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第7题

《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定，商业银行总行应当对合作机构实行（）管理。

A.名单制

B.集中制

C.差别化

D.类型化

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第8题

关于我国商业银行和中国银监会、中央银行的关系，下列说法不正确是（)。A．其设立、变更和终止，需

关于我国商业银行和中国银监会、中央银行的关系，下列说法不正确是()。

A．其设立、变更和终止，需经中国银监会批准

B．遵守《商业银行法》及中央银行有关资产负债比例管理的规定

C．商业银行应当按照规定向中国银监会、中国人民银行报送财务报表

D．商业银行依法接受中国银监会、中国人民银行等机构的监督管理

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第9题

2014年9月12日中国银监会、财政部、中国人民银行联合发布《关于加强商业银行存款偏离度管理有关事

项的通知》(“《通知》”)，要求商业银行加强存款稳定性管理，完善绩效考评体系，约束()行为。

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第10题

机构内部的变革通常具有风险性，由于银行业务的特殊性，我国商业银行变更需要报中国银监会批准的事

项有()。 (1)名称变更；(2)变更总行所在地；(3)调整业务范围；(4)修改章程；(5)更换CRO；(6)变更分行或支行所在地。

A．(1)(2)(3)(4)

B．(1)(3)(4)

C．(1)(3)(4)(5)

D．以上选项都正确

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第11题

商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务，或利用个人理财业务进行不公平竞争的，银行业监督管理机构应依据有关法律法规责令其限期改正，业监督管理机构依据有关法律法规可以采取以下措施（）

A.暂停商业银行销售新的理财计划或产品

B.建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人

C.建议商业银行调整相关风险管理部门、内部审计部门负责人

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