题目内容
（请给出正确答案）
A.三年
B.四年
C.五年
D.六年
答案
C、五年
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A.私存、扣压、篡改、伪造、撤换、隐匿、遗失或者私自销毁检举控告材料的
B.超越权限，擅自处理检举控告材料的
C.泄露检举控告人信息或者检举控告内容等，或者将检举控告材料转给被检举控告的组织、人员的
D.隐瞒、谎报、未按规定期限上报重大检举控告信息，造成严重后果的
E.其他违规违纪违法的情形
F.利用检举控告材料谋取个人利益或者为打击报复检举控告人提供便利的，应当从重处理
A．证券公司应设合规总监。合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查
B．证券公司聘任合规总监，应当从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职5年以上
C．证券公司聘任合规总监，应当取得证券公司高级管理人员任职资格；熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
D．证券公司应当保障合规总监的独立性，保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权
中国银监会2006年的《商业银行风险管理指引》对合规部门的职责与协作进行了规定，下面表述错误的是()。
A．合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险
B．商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
C．监管部门要进一步加强合规风险监管的能力建设，合规风险监管的理念应当与时俱进，监管方法需要不断改进
D．商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制
A．商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
B．非现场监管要更加重视对商业银行合规风险管理有效性的评价
C．现场检查要根据商业银行的合规历史记录及合规风险管理评价报告，确定合规性检查的频率、范围和深度
D．监管部门要进一步加强合规风险监管的能力建设，合规风险监管的理念应当与时俱进，监管方法需要不断改进
中国证监会2008年的《证券公司合规管理试行规定》指出证券公司应当建立考核机制，以下表述错误的是()。
A．对于证券公司的违法违规行为，董事长、高级管理人员已经按照规定履行制止和报告职责的，免除责任
B．证券公司未能有效实施合规管理，内部控制不完善或出现违法违规行为的，依法对该公司的合规总监采取监管措施或者追究法律责任
C．证券公司应当对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核，并根据考核结果决定其薪酬待遇
D．A和B
中国保监会2007年的《保险公司合规管理指引》指出要确保合规部门的独立性。以下表述错误的是()。
A．保险公司应当以合规政策或者其他正式文件的形式，确立合规管理部门和合规岗位的组织结构、职责和权利，规定确保其独立性的措施
B．保险公司必须确保合规管理部门和合规岗位的独立性，并对其实行独立预算和考评
C．合规管理部门和合规岗位应当独立于业务部门、财务部门和内部审计部门
D．以上都不对
A.真实、合法
B.真实、准确
C.合法、合规
D.真实、客观
A.合规培训
B.评价
C.登记报告
D.合规档案管理
