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[单选题]

下列不属于法人金融机构反洗钱分类评级指标的是()

A.安全指标

B.设计指标

C.执行指标

D.检验指标

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A、安全指标

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第1题
中国人民银行按照规则为本的方法和法人监管的原则,根据反洗钱、反恐怖融资工作需要,结合年度监管重点,适时调整评级标准和指标。()
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第2题
法人金融机构在评级期间存在哪种情形将直接评定为E类机构()。

A.发生重大风险事件、违规事件或存在重大风险隐患,造成恶劣社会影响的

B.违反保密规定,出现失密、泄密情况,导致严重后果的

C.不配合中国人民银行及其分支机构反洗钱监管、调查工作,拒绝提供信息资料的

D.提供信息资料存在重大事项隐瞒、重大信息遗漏、虚假陈述或误导性陈述,情节严重的

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第3题
金融机构确定的风险评级不得少于()级。从有利于运用评级结果配置反洗钱资源角度考虑,金融机构可设置较多的风险评级等次,以增强反洗钱资源配置的灵活性。

A.二

B.三

C.四

D.五

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第4题
法人金融机构不得擅自将评级结果对外披露或用于广告、宣传、营销等商业目的。()
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第5题
金融机构有境外机构的,由其境内法人机构总部报送境外机构的反洗钱工作情况。()

金融机构有境外机构的,由其境内法人机构总部报送境外机构的反洗钱工作情况。()

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第6题
中国人民银行及其分支机构根据法人金融机构评级结果,可以采取哪些监管措施()。

A.质询

B.约见谈话

C.监管走访

D.现场检查

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第7题
CM2006“>评级基础信息采集>法人客户评级资料”,二、三类客户基本指标定量评价和修正指标定量评价,通过怎样方式完成()。

A.计算相关指标录入

B.返回到财务数据界面写说明

C.根据初始数据修改

D.系统自动测算

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第8题
目前,我国商业银行在信用风险管理中普遍采用了综合授信管理制度,它最突出的特点是含有统一授信的
风险管理思想。下列不属于统一授信的风险评价指标是()。

A.债务限额

B.最低风险限额

C.授信额度

D.信用评级

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第9题
监管当局对金融机构资产组合的总量、比例、分类、质量和风险评级等方面的检查和稽核,可以有效地降低
()

A.利率风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.运作风险

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第10题
根据国务院办公厅关于金融支持小微企业发展的实施意见的银行业金融机构小微企业贷款不良率高
出全辖各项贷款不良率2个百分点以内的,该项指标不作为当年监管评级的扣分因素。()

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