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[单选题]

基金销售机构负责基金销售业务的监察稽核人员应当及时检查基金销售业务的合法合规情况,并于年度结束()内完成上年度监察稽核报告,予以存档备查。

A.15日

B.1个月

C.1个季度

D.半年

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第1题
甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时,应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求,将A基金的控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中,甲的行为违反了基金职业道德规范中()的要求。

A.保守秘密

B.守法合规

C.忠诚尽责

D.诚信守信

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第2题
()负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

A.监事会

B.管理层

C.合规管理部门

D.督察长

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第3题
甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时,应其在B基金管理公司筹备监察稽核部 的同学乙的要求,将A基金的控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中,甲的行为违反了基金职业道德规范中()的要求。

A.保守秘密

B.守法合规

C.忠诚尽责

D.诚信守信

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第4题
在我国,基金管理公司的投资决策运行机制一般是:()

A.投资决策委员会是最高决策机构

B.由基金经理做出所有的投资决策

C.由风险控制委员会对基金投资风险进行监控

D.监察稽核部直接对董事会负责,独立稽核或调查各部门,确保内控制度的实施和投资运作的合法性

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第5题
《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括以下几个方面,下列说法正确的是()。Ⅰ.未经签订书面销售协议.基金销售机构不得办理基金的销售Ⅱ.基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务Ⅲ.基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构不可以办理基金的销售业务Ⅳ.基金销售机构应与其他基金销售机构在销售协议中明确投资人身份资料的提供内容及客户风险等级划分职责。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题
基金管理人、基金销售机构独立或者与互联网机构等其他机构合作开展货币市场基金互联网销售业务时,应当采取显著方式向投资人揭示提供基金销售服务的主体、投资风险以及销售的货币市场基金名称,不得以理财账户或者服务平台的名义代替基金名称。()
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第7题
基金销售机构中,不可以由同一人兼任的岗位是()

A.产品负责人和市场负责人

B.行政管理负责人和人事绩效负责人

C.信息技术负责人和信息安全负责人

D.机构营销负责人和个人营销负责人

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第8题
755依据《证券投资基金销售管理办法》规定,基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存()年

A.5、5

B.10、10

C.15、15

D.10、15

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第9题
3负责代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册的机构是()

A.基金销售机构

B.基金销售支付机构

C.基金份额登记机构

D.基金估值核算机构

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第10题
开展代理基金销售业务的人员无需取得基金业务销售资格,只要是综合柜员就可以销售。()

开展代理基金销售业务的人员无需取得基金业务销售资格,只要是综合柜员就可以销售。()

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第11题

基金公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3。()

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