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[主观题]

下列对证券自营业务认识不正确的是()。A.指证券公司为本公司买卖证券,赚取差价并承担相应风险

下列对证券自营业务认识不正确的是()。

A.指证券公司为本公司买卖证券,赚取差价并承担相应风险的行为

B.没有投机性,业务风险不大

C.有利于活跃证券市场、维护交易的连续性

D.容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为

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第1题
证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的持续性。下列对证券公司自营业务陈述不正确的是()

证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的持续性。下列对证券公司自营业务陈述不正确的是()。

A.证券公司可以自营股票

B.证券公司可以自营权证

C.证券公司可以自营股票型基金

D.QDII业务也属于自营业务

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第2题
为建立以证券公司净资本等风险控制指标为主要监管内容的体系,证监会发布了《关于发布证券公司净资
本计算标准的通知》,对净资本的计算进行了重新规定。下列关于该规定说法不正确的是()。

A.风险控制指标可分为绝对指标和相对指标

B.核心资本监管是风险控制指标体系的重点

C.确保各项风险准备之和小于净资本

D.对证券自营等部分高风险业务规模进行直接控制

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第3题
根据中国证券业协会统计,截至2008年底,我国共有证券公司107家,总资产1.2万亿元,净资本2887.4亿元
。下列对证券公司业务分类正确的是()。

A.经纪业务、证券发行与承销、证券自营业务、受托资产管理业务、直投业务、融资融券业务

B.经纪业务、证券发行与承销、资产管理、证券自营

C.经纪业务、证券发行与承销、资产管理、证券自营、直投业务

D.经纪业务、证券发行与承销、QDII证券自营、资产管理

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第4题
某证券公司经营证券业务的下列行为不符合法律规定的有( )。

A.将其证券经纪业务与证券资产管理业务混合办理

B.将其证券自营业务与证券承销业务分开办理

C.以其客户的资金从事自营业务

D.将自营账户借给自己的客户使用

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第5题
证券公司的主要业务有证券承销、经纪、自营、投资咨询以及购并、受托资产管理和基金管理等。 ()此题为判断题(对,错)。
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第6题
根据有关规定,下列选项中,属于证券交易所会员在代理业务中可以从事的行为是( )。

A.用客户的保证金从事证券自营业务

B.为客户融资融券,从事信用交易

C.接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托

D.接受客户的限价委托或市价委托

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第7题
《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有()。

A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

B.明确了证券公司客户资产的性质

C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

D.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名,证券账户应当报备

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第8题
自营证券业务是金融企业为获取______收入,而在证券市场上进行的证券______业务。
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第9题
关于证券公司的注册资本,下列符合法律规定的有( )。

A.设立证券自营类证券公司的最低注册资本为人民币1亿元

B.国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以调整注册资本最低限额

C.证券公司的注册资本无须是实缴资本,可以在两年内缴足

D.设立综合类证券公司的最低注册资本为人民币2亿元

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第10题
投资银行按照客户指令在证券交易所买入或卖出证券的业务是()业务。

A.承销

B.经纪

C.自营

D.做市。

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第11题
根据我国《证券法》的规定,证券公司能否从事证券自营业务?()

A.证券公司均可以从事证券自营业务

B.证券公司均不得从事证券自营业务

C.证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务

D.一部分证券公司可以从事证券自营业务

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