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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

为建立以证券公司净资本等风险控制指标为主要监管内容的体系，证监会发布了《关于发布证券公司净资

本计算标准的通知》，对净资本的计算进行了重新规定。下列关于该规定说法不正确的是()。

A．风险控制指标可分为绝对指标和相对指标

B．核心资本监管是风险控制指标体系的重点

C．确保各项风险准备之和小于净资本

D．对证券自营等部分高风险业务规模进行直接控制

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第1题

中国证监会颁布了《证券公司风险控制指标管理办法》和《证券公司净资本计算规则》，标志着我国以资本

充足性为核心的风险监管体系已经初步形成。下列说法正确的是()。

A．净资产是综合性风险控制指标

B．净资产主要抵御的是市场风险和流动性风险

C．净资产=资产-负债

D．资本充足率的主要指标是净资产和风险资产的比率

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第2题

证监会发布《证券公司风险控制指标管理办法》，对净资本报表的编报要求、风险控制指标标准以及监管措

施进行了规定。下列陈述不正确的是()。

A．证券公司应根据业务规模计算风险准备

B．证券公司各项业务规模与净资本水平动态挂钩

C．证券公司应确保各项风险准备之和大于净资本

D．证券公司业务范围与其净资本充足水平相匹配

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第3题

规范类证券公司出现净资本及其他风险控制指标不符合规定的，中国证监会应责令其限期改正。 ()此题为判断题(对，错)。

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第4题

期货公司风险控制的核心体现为()。

A.建立以净资本为核心的风险监控体系

B.保护客户资产

C.建立内部风险控制机制

D.按规定进行信息披露

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第5题

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日

制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。

A．10

B．15

C．20

D．25

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第6题

证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列哪些规定____。

A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；

B.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%；

C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%；

D.按对客户融资规模的10%计算风险准备；

E.按对客户融券规模的10%计算风险准备。

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第7题

财务预算因素分析主要以利润表为基础，它不同于经营预算和资本预算的差异分析主要以指标分解为主。（)

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第8题

证券公司提供融资融券服务，必须符合以下哪些标准？()

A.按对客户融资、融券业务规模的10%计算风险准备金。

B.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

D.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

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第9题

期货公司应当持续符合风险监管指标标准，包括()。

A.净资本不得低于人民币1500万元

B.净资本与净资产的比例不得低于30％

C.净资本不得低于客户权益总额的8％

D.净资本按营业部数量平均折算额(净资本／营业部家数)，不得低于人民币300万元

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第10题

证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。 ()此题为判断题(对，错)。

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第11题

证券公司的风险控制指标不符合规定，在限期内仍未改正的，国务院证券监督管理机构可以采取下列哪些措施？()

A.限制业务活动、停止批准新业务

B.限制财产转让

C.没收控股股东的股权

D.责令证券公司更换董事

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