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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

法人金融机构应当根据评级过程中发现的问题，组织落实整改，并及时向中国人民银行或其分支机构报告整改情况。C类及以下机构应当由单位主要负责人或主管反洗钱工作高级管理人员（）向中国人民银行或其分支机构报告整改落实情况

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月

答案

B、每半年

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第1题

中国人民银行及其分支机构根据法人金融机构评级结果，可以采取哪些监管措施()。

A.质询

B.约见谈话

C.监管走访

D.现场检查

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第2题

根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪，应当及时以书面形式向（）报告。

A.中国人民银行当地分支机构

B.中国人民银行当地分支机构和当地公安机关

C.中国人民银行当地分支机构或当地公安机关

D.当地公安机关

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第3题

国务院银行业监督管理机构应当依据()确定对银行业金融机构现场检查的频率，范围。

A.根据银行业金融机构的盈利情况

B.银行业金融机构发展前景

C.根据银行业金融机构的评级情况

D.根据银行业金融机构的风险状况

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第4题

国务院银行业监督管理机构应当建立银行业金融机构监督管理评级体系和风险预警机制，根据银行业金融机构的评级情况和风险状况，确定对其现场检查的()和需要采取的其他措施。

A.方式

B.频率

C.范围

D.方案

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第5题

下列不属于法人金融机构反洗钱分类评级指标的是（）

A.安全指标

B.设计指标

C.执行指标

D.检验指标

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第6题

法人金融机构不得擅自将评级结果对外披露或用于广告、宣传、营销等商业目的。()

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第7题

银行、支付机构应当根据金融产品或者服务的特性评估其对金融消费者的适合度，合理划分金融产品和服务风险等级以及（)，将合适的金融产品或者服务提供给适当的金融消费者。

A.金融机构监管评级

B.金融机构履行金融消费者权益保护义务情况

C.金融消费者风险承受等级

D.金融消费者金融资产级别

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第8题

《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》:法人金融机构应当高度重视洗钱、恐怖融资和扩散融资风险管理，充分认识在开展业务和经营管理过程中可能被违法犯罪活动利用而面临的洗钱风险。任何洗钱风险事件或案件的发生都可以带来严重的（），并导致客户流失、业务损失和财务损失

A.声誉风险

B.操作风险

C.法律风险

D.投诉风险

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第9题

金融机构在办理贸易外汇收支业务过程中，发现企业存在异常或可疑贸易外汇收支行为的，应当及时向外汇局报告。（）

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第10题

金融机构在清分过程中发现的假币，来源为（）的，应当确认为误收差错

A.柜面收入

B.现金自助设备收入

C.上门收款的企事业单位缴存现金中夹杂

D.现金自助设备废钞箱中

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第11题

金融机构在收缴假币过程中一次性发现假外币（）张以上或当地中国人民银行分支机构和公安机关发文另有规定的两者较小者应当立即报告当地中国人民银行分支机构和公安机关

A.20

B.10

C.5

D.3

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