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[多选题]
对于监控名单禁入类客户，应采取的措施包括（)
A.拒绝开户
B.如回溯检查时发现已开户，对账户加限，提交可疑交易报告
C.如涉恐，需立即冻结
D.可以新开户，但必须对客户采取强化的尽职调查措施
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A.拒绝开户
B.如回溯检查时发现已开户，对账户加限，提交可疑交易报告
C.如涉恐，需立即冻结
D.可以新开户，但必须对客户采取强化的尽职调查措施
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客户出现以下情形时，不得为客户办理业务（）
A.公安部等我国有权部门发布的恐怖活动组织和人
B.联合国发布的且得到我国承认的制裁决议涉及组织和人员
C.其他国际组织、其他国家（地区）发布的且得到我国承认的反洗钱和反恐怖融资监控组织和人员
D.被纳入我行洗钱风险监控名单中的禁入类、制裁类的人员，并立即报告上级反洗钱牵头管理部门
A.3个月内被上交所采取2次书面警示监管措施的
B.被上交所实施过限制账户交易的纪律处分
C.3个月内被上交所出具2次市场监察协查函的
D.被上交所采取暂停账户交易监管措施的
A.涉恐名单
B.制裁名单
C.司法类名单中的红通名单
D.负面信息类名单
A.“存在”
B.“完整性”
C.“列报与披露”
D.“计价和分摊”
A.引导销户
B.使用[211401-开户可疑名单录入/删除]交易列入开户可疑名单
C.登记风险账户台账持续跟踪排查
D.不予处理
下列关于采取证券市场禁人措施的表述中，正确的是()。
A．被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行听证
B．构成犯罪的，应当采取终身市场禁入措施
C．涉嫌犯罪的，应当移送司法机关，由其决定是否采取证券市场禁人措施
D．采取证券市场禁入措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚
关于证券市场禁入，以下说法中错误的是()。
A．被采取禁入措施的人员，其在所在机构的任职职务自动解除
B．当事人有要求举行听证的权利
C．在禁入期间，当事人不得在上市公司担任董事职务
D．采取措施前，证监会应当告知当事人采取证券市场禁入措施的理由
A.当地洗钱、恐怖融资与(广义)上游犯罪形势，是否毗邻洗钱、恐怖融资或上游犯罪、恐怖主义活动活跃的境外国家和地区，或是否属于较高风险国家和地区(至少包括金融行动特别工作组呼吁采取行动的高风险国家、地区和应加强监控的国家、地区，也可参考国际组织有关避税天堂名单等，以下简称较高风险和地区)
B.接受司法机关刑事查询、冻结、扣划和监察机关、公安机关查询、冻结、扣划(以下简称刑事查冻扣)中涉及该地区的客户数量、交易金额、资产规模等
C.本机构上报的涉及当地的一般可疑交易和重点可疑交易报告数量及客户数量、交易金额
D.本机构在当地网点数量、客户数量、客户资产规模、交易金额及市场占有率水平
