对于不符合交易资金支付管理制度的交易单,基本罚则有()
A.交易单管理方面,该交易单将被列为异常单
B.经纪人业绩方面,公司有权扣留成交经纪人、合作成交人、商圈经理及大区总监的相应业绩提佣薪资,不再予以发放
C.信用分管理制度方面,按照北京链家的红黄线管理制度进行相应处罚
D.没有罚则
ABC
A.交易单管理方面,该交易单将被列为异常单
B.经纪人业绩方面,公司有权扣留成交经纪人、合作成交人、商圈经理及大区总监的相应业绩提佣薪资,不再予以发放
C.信用分管理制度方面,按照北京链家的红黄线管理制度进行相应处罚
D.没有罚则
ABC
A.与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章并对起提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
B.对涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告
C.审查新设金融机构或者金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案,对于不符合反洗钱法规定的设立申请,不予批准
D.提供反洗钱资金监测信息
E.履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责
A.将其客户的交易结算资金存放在商业银行并以每个客户的名义单独立户管理
B.将客户的交易结算资金和证券与其自有财产分开
C.为客户的利益,动用该交易结算资金买卖证券
D.在破产时将客户的交易结算资金和证券与其自有财产分开,不归入破产财产以清偿债务
A.对资金业务对象和产品实行统一授信
B.实行严格的前后台职责分离
C.建立中台风险监控和管理制度;防止资金交易员从事越权交易;防止欺诈行为
D.防止因违规操作和风险识别不足导致的重大损失
E.严格执行会计核算制度
只要有交易产生, 就必然引起资金的流动, 而资金的流动具体体现为商务伙伴间的支付活动。()
A.公司有重大违法行为
B.公司最近1年出现亏损
C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件