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[单选题]

受益所有人身份识别工作涉及理财产品、定向资产管理计划、集合资产管理计划、专项资产管理计划、资产支持专项计划、员工持股计划等未单独列举的情形的,义务机构可以参照()受益所有人判定标准执行。无法参照执行的,义务机构可以将其主要负责人、主要管理人或者主要发起人等判定为受益所有人。

A.公司

B.信托

C.基金

D.合伙企业

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第1题
义务机构应当按照《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》相关规定,严格判断非自然人客户是否属于简化或者豁免受益所有人识别的范畴。无法做出准确判断的,义务机构可以简化或者豁免受益所有人识别;但非自然人客户出现高风险情形的,不得简化或者豁免受益所有人识别。()
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第2题
各部门要坚持“勤勉尽责”、“风险为本”、“实质重于形式”的原则,按照规定认真做好受益所有人身份的识别、核实以及相关信息、数据或者资料收集、登记、保存等工作()
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第3题
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发〔2017〕235号)要求,义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别,在建立或者维持业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构,了解相关的受益所有人信息。()
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第4题
反洗钱客户身份识别工作中受益所有人是指自然人()
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第5题
哪些识别、核实受益所有人身份的的方式作为辅助手段,获取的非法定信息、数据或者资料不得独立作为识别、核实受益所有人身份的证明材料()。

A.询问非自然人客户

B.要求非自然人客户提供证明材料

C.收集权威媒体报道

D.委托商业机构调查

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第6题
受益所有人证明资料随开户资料保管,并按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保管管理办法》要求保存档案资料。()

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第7题
加强对非自然人客户的身份识别过程中,对非自然人客户受益所有人的追溯,应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的企业()
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第8题
通过()方式获取的信息、数据或资料可以独立作为识别、核实受益所有人身份的证明材料。

A.收集的权威媒体报道

B.委托商业机构调查

C.要求非自然人客户提供的证明材料

D.客户依法提供的法定信息

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第9题
以下哪些属于应当开展客户重新识别的情形()

A.客户要求变更相关信息,姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人

B.客户涉及洗钱或恐怖融资名单

C.获得的受益所有人信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾

D.客户涉及有权机关查冻扣

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第10题
支行(经营单位)在客户()全流程中,对客户进行初次识别、持续识别和重新识别,同时开展受益所有人识别工作,保证客户受益所有人信息完整、准确、时效

A.准入、存续、退出

B.准入、退出

C.准入、存续

D.准入、存续、变更、退出

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第11题
在洗钱和恐怖融资风险较高的领域,义务机构应当采取与风险相称的客户身份识别和交易监测措施,以下说法错误的是()
在洗钱和恐怖融资风险较高的领域,义务机构应当采取与风险相称的客户身份识别和交易监测措施,以下说法错误的是()

A、进一步获取客户及其受益所有人身份信息,适度提高客户及其受益所有人信息的收集或更新频率。

B、进一步获取业务关系目的和性质的相关信息,深入了解客户经营活动状况、财产或资金来源。

C、进一步调查客户交易及其背景情况,询问交易目的,核实交易动机。

D、与客户建立、维持业务关系,或为客户办理业务,需经管理层批准或授权。

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