下列哪些是深入开展内控合规管理建设的教育宣导需要()
A.各银行保险机构强化教育培训
B.各行业自律组织强化行业自律
C.各级管理部门强化典型示范
D.深入推动乱象整治发现问题的整改问责
ABC
A.各银行保险机构强化教育培训
B.各行业自律组织强化行业自律
C.各级管理部门强化典型示范
D.深入推动乱象整治发现问题的整改问责
ABC
A.直接责任
B.管理责任
C.监管责任
D.监督责任
A.银行业机构要高度重视内控合规文化建设,制定合规培训长期规划
B.开展多样化的合规教育活动,促进内控合规要求内化于心、外化于行
C.确保业务、岗位、职责、人员全覆盖
D.加强重点领域案件警示教育,引导员工引以为戒,增强规矩意识和风险意识
A.强化内控意识,树立合规文化
B.确定归口管理,明确管理职责
C.提高内控制度的执行力
D.以上说法都正确
A.内控合规委员会出席会议的人员均对会议所议事项无保密义务,可擅自披露有关信息
B.经主任委员同意,必要时内控合规委员会可采用传签方式,履行相关审议审批程序
C.内控合规委员会会议相关材料(会议通知、审议提案、审议表决表、会议记录等)由内控合规委员会办公室负责保存,并于次年3月份移交省联社办公室归档
D.对需要主任办公会审议批准的,由内控合规委员会主任向主任办公会提出提案,并按相关法律、法规及省联社章程规定履行审批程序。
A开业时间超过两年,有一定数量的融资融券意愿客户。
B、基础管理规范,内控、风控、合规管理有效,最近一年内未受到监管部门和公司的处罚。
C、客户交易行为规范,近一年内没有因客户交易行为异常被交易所约请谈话、通报批评等情况发生。
D、具备开展融资融券业务的信息技术环境,通过融资融券业务技术系统测试。