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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

《证券公司管理办法》规定，中国证券业协会对证券公司高级管理人员实行谈话提醒制度，对证券公司

在经营管理中出现的问题，中国证券业协会可以质询证券公司的高级管理人员，并责令其限期纠正。()

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第1题

下列属于我国证券市场的法律框架中部门规章的是( )。

A.《上市公司检查办法》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《中华人民共和国合同法》

D.《证券公司管理办法》

E.《中国证券业协会章程》

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第2题

按照《中华人民共和国证券法》的规定，凡依法设立的综合类证券公司、经纪类证券公司都应当加入成为会员：

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.各地证监局

D.亚洲证券分析师组织

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第3题

证券管理机构是指（)。

A.证监会

B.中国证券业协会

C.证券公司

D.信托投资公司

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第4题

证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项包括（）

A.其他三项都包括

B.融资、融券的额度、期限、利率（费率）、利息（费用）的计算方式

C.追加保证金的通知方式、追加保证金的期限、客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权

D.保证金比例、维持担保比例、可充地保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围

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第5题

下列哪些机构负责对信息披露义务人的行为进行监督？( )

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券公司

D.证券交易所

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第6题

中国证券业协会()。

A.制定试点证券公司的评审办法，负责组织评审工作

B.监督试点证券公司的各项创新活动

C.监督试点证券公司的动态工作内容

D.对试点证券公司进行持续评价

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第7题

试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在5个工作日内报告中国证券业协会。 ()此题为判断题(对，错)。

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第8题

证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证券业协会依法核准。 ()此题为判断题(对，错)。

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第9题

经中国证券业协会批准，并报中国证监会备案，由具有代办非上市公司股份转让服务业务资格的证券公司采用电子交易方式，为非上市公司提供的股份特别转让服务是代办股份转让业务。（)

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第10题

根据中国证券业协会统计，截至2008年底，我国共有证券公司107家，总资产1．2万亿元，净资本2887．4亿元

。下列对证券公司业务分类正确的是()。

A．经纪业务、证券发行与承销、证券自营业务、受托资产管理业务、直投业务、融资融券业务

B．经纪业务、证券发行与承销、资产管理、证券自营

C．经纪业务、证券发行与承销、资产管理、证券自营、直投业务

D．经纪业务、证券发行与承销、QDII证券自营、资产管理

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第11题

按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定,证券分析师执业应遵守的原则有()。

A.独立诚信原则

B.谨慎客观原则

C.勤勉尽职原则

D.公正公平原则

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