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[主观题]

证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金按规定是()。A.现金B.证券C.

证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金按规定是()。

A.现金

B.证券

C.现金或证券

D.不得以证券冲抵

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第1题
证监会2006年6月制定了《证券公司融资融券业务试点管理办法》,并于2008年10月正式宣布启动融资融券
试点。下列陈述不正确的是()。

A.融资融券业务又称为证券信用交易

B.融资融券业务是收取担保物的经营活动

C.融资融券业务可以向客户借出资金供其买入上市证券

D.融资融券业务属于自营业务

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第2题
融资融券业务的推出使得我国金融市场有了做空的条件,同时融资融券的杠杆性也增大了金融机构的风
险。关于融资融券业务说法不正确的是()。

A.证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载人中国证监会规定的必备条款的融资融券合同

B.证券公司以自己名义在商业银行开设客户信用担保资金账户

C.证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构开立融券专用证券账户

D.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

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第3题
证券公司在向客户融资、融券前,应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同,应明确约定的事项包括()

A.其他三项都包括

B.融资、融券的额度、期限、利率(费率)、利息(费用)的计算方式

C.追加保证金的通知方式、追加保证金的期限、客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权

D.保证金比例、维持担保比例、可充地保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围

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第4题
证券公司不得:

A.向客户融资融券

B. 自己买卖股票

C. 利用其优势操纵股价

D. 以不正当竞争手段招揽证券承销业务

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第5题
证券公司不得向下列()客户融资融券

A.交易结算资金已纳入第三方存管

B.已在该证券公司从事证券交易二年以上

C.具有一定的投资能力和风险承受能力

D.有重大违约记录

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第6题
某证券公司的下列行为符合法律规定的有( )。

A.为其股东甲的妻子乙所开的公司提供担保

B.向其控股股东提供融资

C.依法为其客户融资融券

D.直接向美国当局申请设立经营机构

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第7题
根据相关规定,不可以作为客户融资融券所生债权的担保物的是()。A.客户融资买人的全部证券B.客

根据相关规定,不可以作为客户融资融券所生债权的担保物的是()。

A.客户融资买人的全部证券

B.客户融券卖出所得全部价款

C.向客户收取的保证金

D.充抵保证金的证券

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第8题
证券公司不得为客户买卖证券提供融资融券服务。()
证券公司不得为客户买卖证券提供融资融券服务。()

A.对

B.错

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第9题
证券公司不得为客户买卖证券提供融资融券服务。T、对

证券公司不得为客户买卖证券提供融资融券服务。

T、对

F、错

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第10题
证券公司一般规定以下哪些客户不能申请融资融券业务()

A.拒绝提供相关资料,或提供虚假资料的客户

B.公司认定其证券投资经验,风险承受能力不足以开展融资融券交易的客户

C.本证券公司的股东及相关关联人

D.其他三项都包括

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第11题
“融资”是指客户向证券公司借入什么()?

A.债券

B.基金

C.资金

D.股票

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