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[主观题]

A公司是我国的大型证券公司,资本量长期排在全国前5位。2009年根据证监会相关精神,在计算净资本时

下列资产扣减比例陈述正确的是()。

A.所持有的对西安市商业银行5000万元长期股权投资应10%扣减

B.所持有的自营业务中的沪深300指数成分股1.2亿元应10%扣减

C.所持有的5年期次级债3.4亿元资产10%应扣减

D.所持有的新上市公司天马石化5000万股限制流通股应10%扣减

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第1题
根据2008年12月1日出台的《关于调整证券公司净资本计算标准的规定》的相关计算标准,A证券公司净资
本计算正确的是()。

A.A公司所持有的4年期的现金借入次级债务90%扣减

B.A所持有的子公司长期股权投资5000万元资产应90%扣减

C.A公司控股C基金公司股权3000万元资产90%扣减

D.A公司自营业务所持有的沪深300成分股2.1亿元90%扣减

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第2题
下列关于我国证券公司净资本计算标准出台的意义评价不正确的是()。A.净资本标准体系的计算原

下列关于我国证券公司净资本计算标准出台的意义评价不正确的是()。

A.净资本标准体系的计算原则遵循了《巴塞尔协议》的精神

B.体现了定量化监管

C.体现了监管当局对证券公司定性监管导向的完全确定

D.提高了资本管理的水平

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第3题
中国证监会颁布了《证券公司风险控制指标管理办法》和《证券公司净资本计算规则》,标志着我国以资本
充足性为核心的风险监管体系已经初步形成。下列说法正确的是()。

A.净资产是综合性风险控制指标

B.净资产主要抵御的是市场风险和流动性风险

C.净资产=资产-负债

D.资本充足率的主要指标是净资产和风险资产的比率

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第4题
从总量和业务范围来看,()在整个风险资本行业中都居于重要的地位。

A.商业银行

B.证券公司

C.投资银行

D.财务公司

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第5题
证券公司计算净资本时,对于次级债项目,经公司注册地证监局同意并报证监会监管部核准后,证券公司
可将借入的次级债务按一定比例计入净资本。下列说法不正确的是()。

A.对于现金借入的次级债务,到期期限越久扣减比例越高

B.次级债务按照100%、90%、70%、50%、20%比例计入净资本

C.对于委托理财机构债务转成的次级债务,应首先将受托资产并入自营资产

D.对于委托理财机构债务转成的次级债务,分别按90%、70%、50%、30%、15%比例计入净资本

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第6题
根据中国证券业协会统计,截至2008年底,我国共有证券公司107家,总资产1.2万亿元,净资本2887.4亿元
。下列对证券公司业务分类正确的是()。

A.经纪业务、证券发行与承销、证券自营业务、受托资产管理业务、直投业务、融资融券业务

B.经纪业务、证券发行与承销、资产管理、证券自营

C.经纪业务、证券发行与承销、资产管理、证券自营、直投业务

D.经纪业务、证券发行与承销、QDII证券自营、资产管理

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第7题
发行股票和长期公司(企业)债券是公司(企业)筹措长期资本的主要途径,发行短期债券则是补充流动资金的重要手段。 ()此题为判断题(对,错)。
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第8题
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日
制定并报送整改计划,整改期限最长不超过()个工作日。

A.10

B.15

C.20

D.25

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第9题
我国《商业银行资本充足率管理办法》规定,计人附属资本的长期次级债务不得超过核心资本的()。A.0.

我国《商业银行资本充足率管理办法》规定,计人附属资本的长期次级债务不得超过核心资本的()。

A.0.2

B.0.005

C.0.7

D.1

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第10题
我国《证券法》规定,证券公司的组织形式为有限责任公司、股份有限公司以及合伙形式。()

我国《证券法》规定,证券公司的组织形式为有限责任公司、股份有限公司以及合伙形式。( )

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第11题
为了降低发行风险,我国《证券法》规定,公司发行债权和股票的发行工作均需委托证券公司或银行代理
。()

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