证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()。
A.净资产与负债的比例不得低于20%
B.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
C.净资本与净资产的比例不得低于40%
D.净资本与负债的比例不得低于8%
A.净资产与负债的比例不得低于20%
B.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
C.净资本与净资产的比例不得低于40%
D.净资本与负债的比例不得低于8%
A.证券公司应根据业务规模计算风险准备
B.证券公司各项业务规模与净资本水平动态挂钩
C.证券公司应确保各项风险准备之和大于净资本
D.证券公司业务范围与其净资本充足水平相匹配
A.风险控制指标可分为绝对指标和相对指标
B.核心资本监管是风险控制指标体系的重点
C.确保各项风险准备之和小于净资本
D.对证券自营等部分高风险业务规模进行直接控制
A.10
B.15
C.20
D.25
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程;有符合法律规定的注册资本
B.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元
C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格
D.有完善的风险管理与内部控制制度;有合格的经营场所和业务设施
证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是 ()。
A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000元。
B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元
C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币l亿元
D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5亿元
A.净资本不得低于人民币1500万元
B.净资本与净资产的比例不得低于30%
C.净资本不得低于客户权益总额的8%
D.净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数),不得低于人民币300万元
A.按对客户融资、融券业务规模的10%计算风险准备金。
B.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
D.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
下列属于证券公司资本管理相关文件的是()。
A.《证券公司风险控制指标管理办法》
B.1988年版《巴塞尔协议》
C.《证券公司净资本计算表》
D.以上选项都正确
A.净资产是综合性风险控制指标
B.净资产主要抵御的是市场风险和流动性风险
C.净资产=资产-负债
D.资本充足率的主要指标是净资产和风险资产的比率
A.《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司净资本计算规则》
B.《证券公司资本要求管理法》、《证券公司净资本管理办法》
C.《证券公司风险控制办法》、《证券公司净资本计算规则》
D.<证券公司风险管理规则》、《证券业资本管理指标》
A.限制业务活动、停止批准新业务
B.限制财产转让
C.没收控股股东的股权
D.责令证券公司更换董事