A.用客户的保证金从事证券自营业务
B.为客户融资融券,从事信用交易
C.接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托
D.接受客户的限价委托或市价委托
A.融券专用证券账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.信用交易资金交收账户
关于证券公司融资融券试点的业务规则叙述错误的是()。
A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
B.证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券
C.客户融资买入证券的,应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖出的,应当以买券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券
D.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前的,融资融券的期限缩短至最后交易日的前l交易日
A、投资者在开立信用账户前应在证券公司融资融券风险揭示书上签字留痕
B、投资者办理信用账户销户前应当了结融资融券交易,有剩余证券的将其划至普通证券账户
C、投资者在开户从事融资融券交易前,必须了解所在证券公司是否具有开展融资融券业务资格
D、投资者更换融资融券交易委托证券公司的,可以直接申请信用证券账户的转托管,而不需要注销其原先的信用证券账户。(必须再原公司先注销,再去新证券公司重新签订合同,重开信用证券账户)
A.融资融券业务又称为证券信用交易
B.融资融券业务是收取担保物的经营活动
C.融资融券业务可以向客户借出资金供其买入上市证券
D.融资融券业务属于自营业务
A开业时间超过两年,有一定数量的融资融券意愿客户。
B、基础管理规范,内控、风控、合规管理有效,最近一年内未受到监管部门和公司的处罚。
C、客户交易行为规范,近一年内没有因客户交易行为异常被交易所约请谈话、通报批评等情况发生。
D、具备开展融资融券业务的信息技术环境,通过融资融券业务技术系统测试。
A.证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项的,责令关闭,并处以3万元以上30万元以下的罚款
B.对证券公司挪用客户资金或者证券,责令改正,没收非法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C.对故意提供虚假材料,隐匿交易记录的证券从业人员,撤销任职资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款,属于国家公务员的,还应当依法给予行政处分
D.证券公司违反规定,为客户买卖汪券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款
A.证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载人中国证监会规定的必备条款的融资融券合同
B.证券公司以自己名义在商业银行开设客户信用担保资金账户
C.证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构开立融券专用证券账户
D.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金