首页 > 自动化
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

根据流通客户退出标准,触发以下哪些风险事项应禁用()

A.存在税务异常、重大税收违法记录

B.客户不慎逾期了5万元,在客户经理的提醒下立马回款

C.企业、法定代表人、重要关联人存在刑事、失信记录

答案
收藏

A

C

解析:参考解析:见答案。

如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“根据流通客户退出标准,触发以下哪些风险事项应禁用()”相关的问题
第1题
药品流通的监督管理是指,政府有关部门根据国家药事法规、标准、制度,对药品流通这一环节的()进行监督管理活动的总称。

A.药品质量

B.药学服务质量

C.药品广告

D.药品质量标准

E.药品价格

点击查看答案
第2题
根据目的性可将流通加工分为()。

A.为方便运输的流通加工

B.为满足多样化客户需要的流通加工

C.为提高商品附加值的流通加工

D.为保护流通商品安全的流通加工

E.为规避风险,推进物流系统化产生的流通加工

点击查看答案
第3题
某肿瘤项目(口服药),患者影像学检查结果出来后,研究者评估患者疾病进展,符合方案退出治疗标准,当日完成病历记录患者疾病进展退出研究药物治疗。患者因在外地无法当天返回归还研究药物,以下做法正确的事()

A.联系患者即日暂停研究药物治疗

B.联系患者是否愿意做方案规定的EOT等相关访视并与医生商讨是否选择其他治疗方案

C.告知患者在来院更换治疗方案之前可继续服用该研究药物

点击查看答案
第4题
以下哪些属于D0的异常原因()

A.不在业务受理时间范围内

B.交易存在风险,触发风控规则,D0已自动关闭

C.超出单笔/单日D0限额

D.系统升级(一种一般批量出现)

点击查看答案
第5题
证券公司提供融资融券服务,必须符合以下哪些标准?()

A.按对客户融资、融券业务规模的10%计算风险准备金。

B.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

D.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

点击查看答案
第6题
洗钱风险评级在零售信贷客户准入时,以下说法不正确的是()

A.对于高风险客户不予新建零售信贷业务关系

B.对于偏高风险客户原则上不予准入,如需建立或维持零售信贷业务关系的,可通过例外审批机制审慎准入

C.对于非高或偏高风险客户,系统自动记录识别结果,默认通过洗钱风险识别

D.对于高风险、偏高风险客户,分行应立即告知客户涉嫌反洗钱事实并清收零售贷款,直至退出

点击查看答案
第7题
根据《中国农业发展银行绿色信贷指引(2021年修订)》,对B类或C类客户(项目)控制环境和社会风险的进展情况进行动态评估,将动态评估结果作为评级、信贷准入、管理和退出的重要依据,并在贷款“三查”、资金定价、经济资本分配等方面采取差异化的管理措施。()
点击查看答案
第8题
根据DL/T491-2008《大中型水轮发电机自并励励磁系统及装置运行和检修规程》,励磁功率柜退出时应触发脉冲再断直流侧最后断阳极侧。()
点击查看答案
第9题
股份转让是指风险资本家将所持创业型企业的股权转让与他人,从而收回投资及其收益,退出创业型企业。通常股权转让的方式包括以下哪些。

A.破产清算

B.股份回购

C.一般并购

D.第二期并购

点击查看答案
第10题
以下哪些为一级/重大投诉的触发条件()

A.同一部位或问题投诉频次达到20人/次以上

B.上访到市级及以上政府职能部门的投诉

C.造成直接经济损失达到1万元以上不满10万元的投诉事件

D.我方工作人员存在徇私舞弊、贪腐、对客户有打击报复行为的投诉

点击查看答案
第11题
以下哪些原因是风险投资阶段近年来呈现出从早期投资转向晚期投资的主要原因。A.在企业发展的晚
以下哪些原因是风险投资阶段近年来呈现出从早期投资转向晚期投资的主要原因。

A.在企业发展的晚期阶段投资较早期阶段投资比风险小。

B.风险投资的业绩由内部收益率评定。在计算内部收益率时,出售投资的时间长度正如最终所获绝对收益一样重要。投资时间越短,内部收益率越高。因此,风险资本家倾向于选择后期公司而不是早期的企业。

C.晚期阶段投资较早期阶段投资退出容易。

D.晚期投资从进入到退出比早期投资所需时间短。

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改