强化重点领域合规指引。联动各业务系统就重点领域、重点事项、重点岗位制定合规管理指南/指引,加强各部门业务范围合规管控()
是
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A.突出党建引领,确保重大决策部署落到实处
B.突出顶层合规,强化公司治理主体履职尽职
C.突出问题导向,破解重点领域屡查屡犯顽瘴痼疾
D.突出关键少数,狠抓重要岗位关键人员教育管理
E.突出常态治理,深化内控合规管常管长机制建设
A.重点业务
B.重点环节
C.重点岗位
D.重点人员
A.银行业机构要高度重视内控合规文化建设,制定合规培训长期规划
B.开展多样化的合规教育活动,促进内控合规要求内化于心、外化于行
C.确保业务、岗位、职责、人员全覆盖
D.加强重点领域案件警示教育,引导员工引以为戒,增强规矩意识和风险意识
中国银监会2006年的《商业银行风险管理指引》对合规部门的职责与协作进行了规定,下面表述错误的是()。
A.合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险
B.商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
C.监管部门要进一步加强合规风险监管的能力建设,合规风险监管的理念应当与时俱进,监管方法需要不断改进
D.商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制
A.强化监管沟通
B.深化邮银保三方联动管控
C.优化完善风险合规绩效考核体系
D.加强队伍建设
A.商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
B.非现场监管要更加重视对商业银行合规风险管理有效性的评价
C.现场检查要根据商业银行的合规历史记录及合规风险管理评价报告,确定合规性检查的频率、范围和深度
D.监管部门要进一步加强合规风险监管的能力建设,合规风险监管的理念应当与时俱进,监管方法需要不断改进
A.6个重点领域24个业务事项41个廉洁风险点
B.8个重点领域18个业务事项24个廉洁风险点
C.14个重点领域42个业务事项65个廉洁风险点
D.20个重点领域65个业务事项85个廉洁风险点