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[判断题]

信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者,还包括证券监管者。 () 全真模拟试卷五此题为判断题(对,错)。

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第1题
(2009年考试真题)证券市场监管原则的“三公”原则的公开原则,其信息披露的主体是指证券发行人、证券交易者。()此题为判断题(对,错)。
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第2题
金融市场比较完善的国家都将监管的重点放在证券发行人的()上。

A.准入监管

B.现场检查

C.信息披露

D.内控制度监管

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第3题
健全证券发行信息披露制度的意义是()。 A.防止发行人滥用信息 B.提高市场运行效率 C.有利于防止不公平

健全证券发行信息披露制度的意义是( )。

A.防止发行人滥用信息

B.提高市场运行效率

C.有利于防止不公平竞争

E.有利于投资者作出正确的价值判断

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第4题
对于发行信息披露的时间,应当是在( )。

A.发行人提交申请文件后,国务院证券监督管理机构核准前

B.证券发行申请经核准后,证券公开发行前

C.公开发行证券时

D.证券公开发行后

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第5题
证券发行注册制的审核强调公开原则和形式审查原则,注册制建立的重要前提是信息披露的充分性及发行人有很强
的自律能力,所以注册制更加适合历史较为悠久、已经进入成熟阶段的证券市场。( )
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第6题
下列哪些属于法律禁止的证券交易行为?()

A.公司的董事利用其所掌握的本公司重大资产置换的信息买卖本公司的股票

B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

C.发行人、上市公司在公司年报中披露信息有误导性陈述或者重大遗漏

D.证券公司业务员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

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第7题
证券登记结算机构的职能包括( )。

A.证券账户、结算账户的设立

B.证券的托管和过户

C.证券交易所上市证券交易的清算和交收

D.受发行人的委托派发证券交收

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第8题
从狭义上讲,证券发行人并不是唯一的披露义务人。()

从狭义上讲,证券发行人并不是唯一的披露义务人。()

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第9题
信息披露制度是指证券发行后的信息披露。这里的信息既包括会计信息,又包括非会计信息。()
信息披露制度是指证券发行后的信息披露。这里的信息既包括会计信息,又包括非会计信息。()

A.错误

B.正确

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第10题
《证券发行与承销管理办法》对定价、发售、承销、信息披露等环节进行了规范。根据该办法下列说法正确的
是()。

A.首次公开发行股票,应当通过向特定机构投资者以议价的方式确定股票发行价格

B.证券公司承销证券,只能采用代销方式

C.发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票,配售对象需符合《证券发行与承销管理办法》规定

D.向战略投资者配售股票只需事前签署配售协议即可,不必向监管机构备案

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第11题
当前证券反映着一切公开的信息,不仅包括证券市场产生的价格信息而且包括证券发行公司的全部公开信息,是( )。

A.弱式有效市场

B.半强式有效市场

C.强式有效市场

D.以上三者都不是

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