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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

（不定项）基金拥有超过25%权益份额的自然人是判定基金受益所有人的基本方法。不存在拥有超过25%权益份额的自然人的，义务机构可以将（）或（）判定为受益所有人

A.基金经理

B.基金管理机构（管理人）的法定代表人

C.直接操作管理基金的自然人

答案

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第1题

对非自然人客户受益所有人的追溯，义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人，判定标准如下：基金的受益所有人是指拥有超过（）权益份额或者其他对基金进行控制的自然人

A.25%

B.30%

C.40%

D.80%

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第2题

合伙企业的受益所有人是指拥有超过()%合伙权益的自然人。

A.25 　　

B.20 　　

C.30 　　

D.35 　　

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第3题

下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是（）

A.股账户或基金账户

B..投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户

C.投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户

D.投资者申购基金份额的，理应拥有对应的足额组合证券及替代现金，赎回基金份额的，理应拥有对应的足额的基金份额

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第4题

关于开放式基金认购，以下表述正确的是（)。

A.申购份额通常在T+2日之内确认，认购份额要在基金合同生效时确认

B.投资者进行认购时，需拥有沪、深证券账户

C.投资者在募集期内，只能认购一次基金份额

D.已经正式受理但还没有经销售机构确认的认购申请可以撤销

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第5题

合伙企业的受益所有人是指拥有25%合伙权益的自然人（）

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第6题

当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在（）日内编制并披露临时报告

A.2

B.5

C.1

D.3

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第7题

当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生大影响的事件时，基金管理人应在（）日内编制并报送临时报告。

A.2

B.3

C.5

D.1

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第8题

下列各项中，属于应当编制详式权益变动报告书的情形是()。

A.收购人甲公司不是A上市公司的第一大股东或者实际控制人，但持有A上市公司15％拥有权益的股份

B.收购人乙公司不是A上市公司的第一大股东或者实际控制人，但持有A上市公司25％拥有权益的股份

C.收购人丙公司是A上市公司的第一大股东，又持有B上市公司3％拥有权益的股份

D.收购人丁公司持有A上市公司25％拥有权益的股份

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第9题

某封闭式基金最新公布的基金份额净值为0．9元，市场交易价格过去一个月平均为0．65元，该基金的折价率为（）。

A.27．78％

B.25％

C.38．46％

D.28．86％

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第10题

下列属于基金管理人信息披露义务的是（）。Ⅰ.在指定报刊上披露年度、半年度报告摘要Ⅱ.当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告书Ⅲ.将更新的招募说明书登载在网站上Ⅳ.每日应当公告封闭式基金的资产净值和份额净值。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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