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[主观题]

自营证券业务是指证券公司以自有资金买卖股票、债券和基金等证券从而获取利润的证券业务。()

自营证券业务是指证券公司以自有资金买卖股票、债券和基金等证券从而获取利润的证券业务。( )

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第1题
证券公司是专门经营证券及相关业务的金融机构,根据《证券法》及相关法规,下列对我国证券公司的业务
陈述正确的是()。

A.证券公司的直投业务只能是以自有资金进行股权投资的业务

B.QDII资产管理业务是指接受国外机构投资者的资金委托,投资国内资本市场

C.社保基金管理属于证券公司的首推资产管理业务

D.融资融券业务属于证券公司的自营业务

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第2题
下列对证券自营业务认识不正确的是()。A.指证券公司为本公司买卖证券,赚取差价并承担相应风险

下列对证券自营业务认识不正确的是()。

A.指证券公司为本公司买卖证券,赚取差价并承担相应风险的行为

B.没有投机性,业务风险不大

C.有利于活跃证券市场、维护交易的连续性

D.容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为

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第3题
W证券公司对其客户证券交易结算资金所为的下列行为,不符合法律规定的是:( )。

A.将其客户的交易结算资金存放在商业银行并以每个客户的名义单独立户管理

B.将客户的交易结算资金和证券与其自有财产分开

C.为客户的利益,动用该交易结算资金买卖证券

D.在破产时将客户的交易结算资金和证券与其自有财产分开,不归入破产财产以清偿债务

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第4题
证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券,独立承担风险,从买卖差价中获取利润的证券业务叫做()。

A.融资业务

B.自营业务

C.承销业务

D.经纪业务

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第5题
证券公司的下列行为,哪些是《证券法》听禁止的?()

A.为客户买卖证券提供融资融券服务

B.有偿使用客户的交易结算资金

C.将自营账户借给他人使用

D.接受客户的全权委托

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第6题
证券公司的自营业务可使用以下哪些资金?( )

A.公司自有资金

B.客户资金

C.银行资金

D.公司依法募集的资金

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第7题
证券公司在从事证券业务中,必须遵守的规定有()。 A.证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委
证券公司在从事证券业务中,必须遵守的规定有( )。

A.证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采取其他委托方式的,必须作出委托记录

B.客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录应当按照规定的期限,保存于证券公司

C.证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录;买卖成交后,应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户

D.不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产;禁止以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券

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第8题
综合类证券公司自营业务所使用的资金必须是自有资金和依法筹集的资金。 ()此题为判断题(对,错)。
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第9题
证券公司自营业务可以使用下列哪些资金?()

A.自有资金

B.客户资金

C.依法募集的资金

D.公司提取的风险交易金

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第10题
某证券公司经营证券业务的下列行为不符合法律规定的有( )。

A.将其证券经纪业务与证券资产管理业务混合办理

B.将其证券自营业务与证券承销业务分开办理

C.以其客户的资金从事自营业务

D.将自营账户借给自己的客户使用

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第11题
《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有()。

A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

B.明确了证券公司客户资产的性质

C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

D.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名,证券账户应当报备

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