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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

T列关于反洗钱分类评级指标中的执行指标说法,描述正确的是（）

A.主要评价法人金融机构洗钱风险控制体系建设工作机制运作等情况

B.主要评价法人金融机构反洗钱义务履行对高风险客户和高风险业务管理措施自主风险管控能力等情况

C.主要评价法人金融机构洗钱风险防控效果接受及配合中国人民银行及其分支机构监管等情况

D.以上都不是

答案

B、主要评价法人金融机构反洗钱义务履行对高风险客户和高风险业务管理措施自主风险管控能力等情况

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第1题

下列不属于法人金融机构反洗钱分类评级指标的是（）

A.安全指标

B.设计指标

C.执行指标

D.检验指标

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第2题

中国人民银行及其分支机构按照《法人金融机构反洗钱分类评级标准》，在50分基准分基础上，对评级指标逐项评价计分，确定法人金融机构的评级分数。()

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第3题

中国人民银行按照规则为本的方法和法人监管的原则，根据反洗钱、反恐怖融资工作需要，结合年度监管重点，适时调整评级标准和指标。()

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第4题

中国人民银行按照()的方法和()的原则，根据反洗钱、反恐怖融资工作需要，结合年度监管重点，适时调整评级标准和指标。

A.风险为本

B.规则为本

C.法人监管

D.机构监管

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第5题

《重庆银行成都分行反洗钱考核实施细则（2021版）》中反洗钱考核指标包括（）

A.制度建设

B.重视程度

C.操作执行

D.监督评估

E.沟通交流

F.人员配备

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第6题

下列关于T章程和资产转持的表述正确的是（）

A.T章程为了促进资产转持管理业务健康发展，具备一定强制性

B.T章程对转持业务的具体操作过程进行规范

C.执行缺口是测算资产转持成本的主要指标

D.基金资产转持并不会带来较大损失

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第7题

《2020消保考评办法》的考评指标包括（）及监督检查类等五大类别

A.监管消保评级

B.投诉管理类

C.外部客户评价类

D.消保机制执行类

E.消保宣传与教育类

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第8题

下列关于评级量表法的表述正确的有()。

A.应在量表中列出需要考核的绩效项目和绩效指标，然后将每个指标的评价尺度划分为若干等级

B.考核者在考核时应根据考核对象的表现对每个指标都确定三个等级

C.评分尺度通常采用10分制

D.又称为评价量表法或图表评价尺度法

E.需在量表中确定出总考核结果的等级分数标准

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第9题

在现行的《地下水质量标准》(GB/T 14848—1993)中，对地下水质量单项组分进行评价时，按照该标准所列的分类指标，共划分为5类，如果不同类别标准值相同，则应( )。

A.从劣不从优

B.从优不从劣

C.根据当地的具体情况决定

D.其他

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第10题

银行与境内外金融机构建立代理行业务或类似业务关系时，应当开展身份识别与洗钱风险分类评级，审慎评估对方洗钱风险程度后，由高级管理层批准，并在合作协议中明确双方反洗钱工作职责。（）

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第11题

以下属于反洗钱工作重点的是（）

A.加强客户身份信息管理

B.跟进监管分类评级和稽核整改

C.按规定完成反洗钱协查与交易补录、风险评级

D.全面优化升级反洗钱系统

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