首页 > 食品质量与安全
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

根据《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法》,设计指标主要用于评价()。

A.主要评价法人金融机构洗钱风险控制体系建设、工作机制运作等情况,包括制度完善程度、机制合理性、技术保障能力、人员配备与资质情况等内容。

B.主要评价法人金融机构反洗钱义务履行、对高风险客户和高风险业务管理措施、自主风险管控能力等情况,包括客户身份识别、客户资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、对高风险客户的特别措施、对高风险业务的针对性措施、宣传培训、自主管理与审计等内容。

C.主要评价法人金融机构洗钱风险防控效果、接受及配合中国人民银行及其分支机构监管等情况,包括配合行政调查、接受现场检查及被处罚情况、配合监管工作情况等内容。

D.主要评价法人金融机构洗钱风险防控成果、有无重大违规事项、基层行评价、专业监管部门评价等内容。

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“根据《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法》,设计指标主要用于…”相关的问题
第1题
根据《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法(试行)》,自主风险管控能力属于以下()评级指标。

A.设计指标

B.执行指标

C.检验指标

D.以上均错

点击查看答案
第2题
中国人民银行及其分支机构按照《法人金融机构反洗钱分类评级标准》,在50分基准分基础上,对评级指标逐项评价计分,确定法人金融机构的评级分数。()

点击查看答案
第3题
下列不属于法人金融机构反洗钱分类评级指标的是()

A.安全指标

B.设计指标

C.执行指标

D.检验指标

点击查看答案
第4题
T列关于反洗钱分类评级指标中的执行指标说法,描述正确的是()

A.主要评价法人金融机构洗钱风险控制体系建设工作机制运作等情况

B.主要评价法 人金融机构反洗钱义务履行对高风险客户和高风险业务管理措施自主风险管控能力等情况

C.主要评价法人金融机构洗钱风险防控效果接受及配合中国人民银行及其分支机构 监管等情况

D.以上都不是

点击查看答案
第5题
根据法人金融机构评级结果A类、B类机构可以仅访问单位反洗钱主管部门负责人,C类及以下机构应当访问单位主要负责人或主管反洗钱工作高级管理人员()
点击查看答案
第6题
法人金融机构应当根据评级过程中发现的问题,组织落实整改,并及时向中国人民银行或其分支机构报告整改情况。C类及以下机构应当由单位主要负责人或主管反洗钱工作高级管理人员()向中国人民银行或其分支机构报告整改落实情况

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月

点击查看答案
第7题
法人金融机构在评级期间违反反洗钱法律法规情节严重,且未积极整改致使反洗钱合规状况持续恶化的,直接评定为E类机构。()
点击查看答案
第8题
法人金融机构在评级期间违反反洗钱法律法规情节严重,且未积极整改致使反洗钱合规状况持续恶化的,直接评定为哪类机构()。

A.B

B.C

C.D

D.E

点击查看答案
第9题
各金融机构应按照规定的电子文档格式报送反洗钱分类评级自评表,不得随意改动电子文档项目位置及数据格式()
点击查看答案
第10题

2021年发布,自2021年8月1日施行的是以下哪个法规()

A.《反洗钱法》

B.《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

C.《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》

D.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》

点击查看答案
第11题
()应当对报送的分类评级工作信息资料及证明材料的真实性、完整性、准确性负责

A.中国人民银行

B.中国银保监会

C.公安机关

D.法人金融机构

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改